全球出口管制制度及合規管理技術運用

全球出口管制制度及合規管理技術運用(多名講師)課程介紹：

課程簡介：
    鑒于近期美國商務部工業和安全局（Bureau of Industry and Security, United States Department of Commerce，以下簡稱“BIS”）針對中興通訊公司簽發的重新激活出口限制令。 業內和業外諸多專業合規人士及公司管理人員對了解有關出口管制的知識有了進一步更高的要求。 特別是對美國出口管制的基礎知識培訓有大量的業務人員需要學習掌握基本的知識需求，為此，特舉辦此次培訓，以案例分析形式圍繞“美國出口管制以及其他國家，包括中國等在內國家在出口管制方面的法規，案例以及當前業內被廣泛使用的管理工具，技術等等”開展專業培訓。
    美國及多國出口管制制度的了解有助于企業的合規經營。本培訓課程結合主講老師的多年相關業務的經驗，重點介紹美國的出口管制制度，包括法律體系、主要制度等，日程使用管理工具， 向參加培訓的人員提供系統培訓及合規建議。三位主講老師：馬云，Henry Chen 和 王帥/Cole Carter他們分別來自中國和美國，都在不同的出口管制背景的公司擁有多年工作經歷覆蓋了企業實踐和軟件產品技術開發，具有豐富的實戰和教學理論知識與教學技能 在他們過去多年培訓，掌握了豐富的經驗，獲得了很高的學員評價，是業內享有較高聲譽的專業人士。

課程目標：
幫助學員深刻解讀美國及有關國家在出口管制制度，法規，政策；以及案例分析。
幫助學員了解當前在出口管制方面的管理技術，工具和應用；并結合案例分析。
幫助學員掌握必要的基礎知識，重要風險隱患以及如何采取防范控制的必備知識。

課程大綱：

上午：9：00-11：30

Part 1：美國出口管制的基本知識（Eunice Ma）
 ◇ 出口管制介紹
 ◇ 美國出口管制法律基礎
 ◇ EAR
 ◇ 出口許可證
 ◇ 出口與再出口，視同出口
 ◇ 最終用途與最終用戶管制
 ◇ 法律后果
 ◇ 制裁與禁運
茶歇10分鐘

上午：11:40-12:40

Part 2：美國、歐洲和亞洲出口管制（Eunice Ma）
一、美國、歐洲出口管制體系異同
二、亞洲主要國家的出口管制體系
 ◇ 馬來西亞
 ◇ 新加坡
 ◇ 香港
 ◇ 泰國
 ◇ 菲律賓
 ◇ 印度
Part 3：中國的出口管制（Eunice Ma）
 ◇ 現行法律
 ◇ 管制清單
 ◇ 出口許可證
 ◇ 更改中的出口管制法

午餐1小時

下午：13:40-14:40

Part 4：美國貿易出口管制合規（Henry Chen）
一、出口管制
 ◇ 商業出口管制
 ◇ 國防貿易控制（國際武器禁運條例）
二、貿易與經濟制裁
三、 “紅旗法則”與篩選客戶
四、反抵制法
 ◇ 記錄保存
 ◇ 處罰

下午：14:40-15:40

Part 5：合規管理體系建設（Henry Chen）
 ◇ 什么是合規？
 ◇ 案例學習
本土合規實踐情況
如何建立合規管理體系
茶歇10分鐘

下午：15:50-16:50

Part 6： 出口管制工具和技術 Export Control Tool and Technology（Cole Carter）

下午：16:50-17:20

Part 7： 圓桌討論 Pannel discussion（Eunice Ma , Henry Chen and Steve Tian）

講師介紹：

馬云/Eunice Ma
跨國公司亞太區貿易合規高級經理。長期專注對全球出口管制法律法規的研究，多年高科技行業出口管制貿易合規經驗。

陳立彤/Henry Chen
陳立彤律師，北京大成（上海）律師事務所高級合伙人、紐約大學法學碩士、華東政法大學法學碩士、中國律師、美國紐約州律師、全國企業合規委員會專家委員會成員、國際標準組織《ISO19600合規管理體系--指南》中國代表團成員、國際標準組織《ISO19600合規管理體系--指南》起草委員會（PC271）成員、《合規管理體系》中國國家標準起草工作組副組長；入選國際標準組織ISO技術委員會TC309中國代表團成員參與《ISO37001反賄賂管理體系》工作、全國律協反壟斷委員會委員、財新“競爭與壟斷”專欄作家、The Compliance Reviews 主編、香港國際仲裁中心仲裁員、香港國際仲裁中心編輯顧問委員會成員、新加坡調解中心調解員。
曾擔任福特汽車公司亞太合規總監，期間領導并處理有關各項合規業務的開展并參與建設福特汽車公司的合規管理體系；幫助中國最大的央企之一建設全球合規管理體系建設；為全球最大的搜索引擎公司的無人汽車項目提供法律服務；為眾多的國際國內大公司提供合規法律服務。發表Possible Impacts of Dodd-Frank on U.S. Companies Doing Business in China; When Commission Amounts to Bribery: Toyota Faces Possible Sanctions in China, Practical China Tax and Finance Strategies, 《美國股市總動員：美國證券市場監管新的發展》等文章。著有《商業賄賂風險管理》一書。

王帥/ Cole Carter
目前供職于贏騰規信公司/Integration Point（一家專注于海關及國際貿易合規系統軟件的領先公司） 在系統解決方案部門擔任職務， 擅長為客戶提供符合業務場景要求的解決方案，并配合當前復雜多變的各種業務需求，提供客戶化的系統方案設計。在他過去工作經歷中，深入參與了多項復雜項目的實施，尤其是擁有美國的外國自由貿易區的豐富項目經驗。

授課形式：
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調學員參與。

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