守法與合規—從海關法律法規管理到企業合規體系建設實務研修班

守法與合規—從海關法律法規管理到企業合規體系建設實務研修班(劉老師)課程介紹：

各涉外企業及會員單位：
    隨著海關改革的深入開展，海關稽查的力度，廣度和頻率有增無減，給企業合規管理帶來了更大的挑戰和機遇。在改革的過程中，企業應當順應監管制度的變遷，明確海關公告和相關材料的要求和底線，加強合規體系建設，遵守法律法規，避免法律風險事項的發生，在政府出臺政策時全面準確解讀政策導向，在發展中完善合規機制，防范風險，保護知識產權，使用政策紅利，打造核心能力，在經營中做好風險防范，在現有的法制規范下，結合不斷完善的管理程序，積極適應，主動轉變，重視企業的合法合規經營，完善合規管理體系建設，使企業的決策行為符合海關的監管方向，享受貿易便利化措施，促進企業可持續發展。
    本次培訓將由專家組成員劉老師親臨授課，歡迎各涉外企業及會員單位積極組織相關人員參加學習。

特色收益
    合規管理是當下熱門領域，課程從實務角度出發，從海關法律法規出發為構建合規體系指明了構建步驟，提供了合規管理的思考方法和工具，附加了相關知識點和實操案列，并結合管理思想，為企業合規管理體系及運營實踐提供了詳盡的解釋，從企業的角度評估合規建設的利弊選擇，從企業管理的層面來解決海關法律風險管理問題，通過框架和模型引入，為企業做好合規管理提供了切實的引導。
    本課程將結合企業的實際情況， 通過海關法律法規體系總體框架，用案例剖析企業的常見問題，通過合規管理將企業的合規體系同經營體系相融合，為企業在合規的前提下提供清晰的合規管理體系的構建思路和方法，規范企業合規管理，預防員工違法違規給企業帶來的風險及損失。

講師簡介
劉老師，貿易合規體系高級顧問，供應鏈安全專家，工商管理MBA，持有會計證、注冊企業風險管理師證等行業認證資質。劉老師曾擔任跨國集團合規（內控，風控，審計）總監職務，熟練掌握加工貿易、一般貿易、保稅維修企業的業務審計特點，精通風險管理項下的COSO模型以及班薩斯法案，目前擔任多家上市公司高級合規咨詢顧問，并協助企業處置過10多家不同的加工貿易企業完成海關下廠稽查業務。
劉老師根據多年各類制造行業、集團貿易公司，國企的工作經驗，精通企業內控/風控/審計管理相關工作，指導超過50家以上企業貿易合規內部控制、流程優化、內部審計以及風險控制項目工作，項目成果顯著。劉老師善于處理企業疑難雜癥，精通海關法律法規，對電子、醫療、玩具、汽車、以芯片等高端制造企業AEO認證/企業內部控制/審計理解深刻。

頒發證書
頒發：“海關法律法規與企業合規體系建設”證書

研修大綱

1、《中華人民共和國海關注冊登記和備案企業信用管理辦法》升級解讀
 ◇ 海關總署251號令：從新《信用管理辦法》看社會信用體系建設
 ◇ 新《信用管理辦法》主要變化
 ◇ 企業如何用好主動披露政策
 ◇ 從新《信用管理辦法》看企業合規體系建設的重要性
 ◇ 原一般認證企業如何決策“升”或“維”

2、《海關法》掌握海關履行職責的主要內容，制度規定及基本要求
 ◇ 《海關法》2021修訂內容對比解析
 ◇ 《海關法》立法目的與行政屬性，海關監管對象，基本要點與內部體系建設
 ◇ 海關管理基本體系與海關監管方向
 ◇ 全國通關一體化改革框架下的海關改革的具體內容
 ◇ 海關查驗監管集中改革，海關貨運監管查驗的內容與流程，企業如何配合海關進行貨運查驗

3、《海關行政處罰條例實施條例》要點與案列分析
 ◇ 《海關行政處罰條例實施條例》2021修訂內容解析
 ◇ 海關行政處罰的概念，特征及法源，分類，原則
 ◇ 《海關行政處罰條例》的基本要點，構成要件
 ◇ 走私罪和走私行為如何界定，海關行政處罰幅度
 ◇ 企業常見的海關行政處罰案例分析

4、《海關稽查條例》：海關稽查的執法特點及發展趨勢
 ◇ 海關稽查的趨勢解讀，海關稽查條例的基本要點
 ◇ 海關機構調整以及監管方式的轉變情況分析，企業隱含哪些風險或隱患亟待排除？
 ◇ 如何高效應對海關稽查？ 海關監管的變化趨勢四大內容
 ◇ 海關緝私職權分析與主動披露制度
 ◇ 2021年稽查重點與具體案例分析，一般貿易、加工貿易與其他貿易方式稽查重點和核心要點。

5.《審定進出口貨物價格管理辦法》：價格確定是關鍵要素，避免申報不實
 ◇ 進出口完稅價格確定方法
 ◇ 海關估價規則基本框架及方法
 ◇ 企業進出口內部審計應該從哪些方向著手規避企業的價格風險？
 ◇ 面對海關價格質疑時，估價的方法是什么
 ◇ 海關價格磋商的程序

6.供應鏈安全實施：供應鏈三流“實物流信息流資金流”分別存在的安全風險
 ◇ 供應鏈管理框架管理流程的主要內容，供應鏈中“三流”哪個最重要？
 ◇ 在供應商準入階段、合同階段、供應商管理階段如何管理供應商的安全風險
 ◇ ISO28000：供應鏈安全管理標準的主要內容
 ◇ 供應鏈安全管理標準“安全”和“威脅”的定義，供應鏈安全威脅識別的七個方面
 ◇ 供應鏈與貿易依靠哪些協作機制來保障供應鏈的安全與效率

7. 合規體系建設：通過合規體系建設，建立符合本公司貿易特征的合規機制
 ◇ 企業如何將管理要點融入合規體系，構建與業務模式一致的貿易合規體系？
 ◇ 合規體系構建的前提，重點及程序，實施的階段、步驟
 ◇ 進出口貿易合規管理內容體系的內容，框架結構，企業何如開展合規管理
 ◇ 為什么說關務問題本質是法律問題？關務活動法律風險及責任
 ◇ 反舞弊合規案列分析，進出口供應鏈內部舞弊的危害、成因與防范

8. 關務風險評估：識別企業關務風險，完善關務風險評估
 ◇ 企業關務風險的來源及解決路徑
 ◇ 合規審查流程
 ◇ 加工貿易存在的風險及控制措施
 ◇ 一般貿易存在的風險及控制措施
 ◇ 企業關務風險識別與評估

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