企業內部審計及風險管理

企業內部審計及風險管理(王金升)課程介紹：

● 講師介紹
    王金升   高級講師. 擁有15年跨國公司財務管理經驗,8年培訓師經驗. 曾先后在上海通用汽車,深圳科帝－羽茜化妝品,德國FAG等跨國企業擔任財務負責人,并成功參與了多家跨國公司內部控制體系建立,稅收籌劃工作,財務管理體系建立等咨詢項目.上海財經大學財務管理碩士,美國通用汽車大學GMU進修，MBA導師。

● 培訓收益
 ◇ 標桿國際最佳實踐和公司案例
 ◇ 學習公司運營管理中的風險分析圣經
 ◇ 如何確定關鍵控制的具體方式
 ◇ 全面掌握公司風險評估的內容
 ◇ 如何依靠執行力,有效落實內部控制體系
 ◇ 如何有效地保證財務報表的質量
 ◇ 判斷重大缺陷、實質缺陷的新標準
 ◇ 掌握最新的SOX和PCAOB審計標準
 ◇ 如何有效建立IT-COBIT內部控制與審計體系
 ◇  組建強健的程序風險管理隊伍
 ◇ 與C/J/K-SOX的實施提前接軌

● 服務客戶                                                                   
   北汽福田、TCL、德爾福汽車、無錫小天鵝、凌云股份、上器集團、圣戈班、重慶拉法基、中海石油等、均瑤集團、沈陽特變電工等上百家知名企業。
 
● 課程大綱
二十一、如何建立內部控制隊伍
案例：看一家知名企業如何構建自已企業的內部控制體系
二十二、如何將內部控制推銷給其他部門
二十三、如何解決不同觀點缺陷的結論
二十四、設計哪些KPI來進行審計
二十五、如何平衡本公司內部控制的成本與效率
二十六、如何面對實質性的缺陷報告
二十七、內部控制檢查的三主要方面
1.公司層面（ENTITY LEVEL）
2.IT層面（戰略與戰術）
3.業務層面
二十八、國際上最佳的自我評估方法1．怎樣開始內部控制檢查
2．如何驗證關鍵控制點
案例：最新世界級內部控制和風險管理案例分享。
( 范圍包括: 人力資源, 信息信息系統,銀行戶頭,備用資金, 應收帳款,應付帳款,銷售管理, 采購管理,生產管理, 存貨控制管理, 成本管理, 物流管理, 企業戰略,企業預算管理, 企業危機管理)
3．如何辨別重要不足和重大缺陷
4．案例研討
二十九、制造企業100種風險的防范措施 
三  十、內部控制檢查技術評析
1.如何規劃和監督內部審計范圍進而取得對內部控制的整體判斷
2.如何匯總審計項目的結果進而取得對內部控制的整體判斷
三十一、如何進行內部控制與防范危機 
三十二、如何編制內部檢查問卷
三十三、以COSO為基礎的內部審計項目管理
1. 利用風險/控制矩陣作為自我評估的工具
2.評估軟環境的五個原則
3.以COSO為基礎的內部控制問題設計
4.二大著名跨國公司案例分析
三十四、內部檢查問卷怎樣處理
三十五、怎樣撰寫內部控制報告
三十六、如何對財務報表的質量進行
免費贈送: 電子表格一套
注意: 本課題的基本思路:
審計--內部控制----風險分析----危機管理
本課題包括審計技術—風險分析技術---SOX 404與SOX302 條款最新定義，本課題以系統的方式提供最新，最實用的風險分析方法。
案例9：計算貴公司的財務比率，以了解分析公司運作中的優劣所在及原因
案例10：計算三家公司的財務杠桿，分析負債經營的前提和條件

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