企業研發過程中的專利信息管理與應用

0 前言

    在當今激烈的競爭環境下，企業越來越重視知識產權的發展與保護。作為知識產權成果的具體體現，專利在企業的知識產權戰略中發揮著重要的作用，它是企業無形資產的核心且極具經濟價值的部分，體現了企業技術發展及核心競爭力。與此同時，專利還蘊含著其他文獻所不能替代的信息，是當今反映技術領域發展最迅速、最全面、最系統的信息資源之一，也是企業了解競爭對手技術發展動向的主要途徑。通過專利分析還可以了解和剖析競爭對手及其策略、保護知識產權、制定產品發展目標、細化實施路徑等。尤其是在產品研發過程中，恰當地應用專利分析手段及其工具能幫助研發人員理清技術發展動向、規避競爭對手的保護壁壘，甚至有些專利分析的結果還決定了研發的成功與否。

1 企業專利信息管理的主要流程

    在研發管理中，專利分析可貫穿于項目立項、研發路徑選擇、研發實施、研發成果專利申請等各個階段。主要的分析內容包括：某技術領域現狀分析、技術發展趨勢判斷、競爭對手動態研究、專利法律狀態調查等。為滿足上述需求，企業研發管理部門不僅需要配備各種專項分析工具，還要建立一個在整個研發階段都能對專利進行有效利用的專利信息管理流程。一般來說，企業專利信息管理流程包括檢索與篩選、建立專項數據庫、技術統計分析等幾方面。此外，為保障研發人員的

    需要，此流程不僅僅只在項目研發初期運行，在研發的中后期，也可根據實際情況循環使用，獲得最新的專利信息，并達到充分利用專利信息的目的。

    1.1 檢索與篩選

    專利分析的第一步就是查新檢索，通過關鍵詞對某一技術領域的專利和文獻進行查詢，了解相關專利的創新性、新穎性及其保護范圍。為避免侵權或被侵權，有時還要進行侵權性檢索，其目的是對專利的保護范圍、有效性、時間及地域的法律界定進行分析，并找到技術盲點或失效專利的價值點。

    由于專利信息來源雜、數量多，而且有相當部分的虛假或重復信息，所以，在檢索之后，必須對檢索結果進行清理和篩選。這就需要相關的專業人員從良莠并存的專利信息中，識別主要的、重要的專利，選取對企業有利用價值的部分。在專利信息管理中，這是非常關鍵的一個步驟，如果不對檢索結果進行清理和篩選就很難保證后續專利分析的質量。

    1.2 建立專項數據庫

    通常，專利檢索結果是一個無序的、分散的且不易管理的信息集合。其中每項專利都是以文件形式單獨存儲，這并不利于后續的統計與分析。要想充分利用專利并達到快速查找、及時分析的目的，還需經過軟件設計者和領域專業技術人員的共同努力與合作，建立相應的專項數據庫。這樣，可將專利信息轉化成為有序的、易被加工整理的結構化數據。要建立這樣的數據庫，首先需要根據專利文獻結構的特點設計數據存儲單元項，如專利權的范圍、專利權的歸屬、專利權的技術內容、專利狀態和法律狀況等信息。其次，收集相關專利，經篩選后導人數據庫。根據需要建立索引、設置標引等方便以后檢索與調閱的信息標簽。最后，設置通用的計算機可以完成的分析功能，如：統計圖表、篩選、聚類、專利地圖等。此外，為了滿足各個技術領域的需求，數據庫結構還應具有通用性，即可快速地進行復制并形成其他技術領域的專項數據庫。

    1.3 專利的定性定量分析

    在專項數據庫的基礎上，就可按照需求進行系統的專利分析。從分析方法的角度來說，專利分析可包括定量分析和定性分析兩種：

    專利的定性分析主要是針對技術內容的分析，通過專利說明書、權利要求、圖紙等來識別專利，并按技術特征整合相關專利使其有序化。將專利信息分類比較和歸納綜合等加工整理后，著重研究具有代表性、關鍵性和典型性的專利。發現專利之間內在的相互關系，找出共性、異性和相關性，將其成分、工藝和裝置先分類再組合進行分析，形成有機的信息集合。定性分析一般用來獲得技術動向、企業動向、特定權利狀況等方面的信息。

    專利的定量分析，通過數學模型和圖表等方式，對專利中的分類、技術特征、申請人所在的領域和國家等信息進行計量和統計，從而獲得系統的、有價值的統計數據。定量分析主要通過對專利文獻的外部特征（申請日期、申請人、專利號等）的統計分析，識別競爭對手的技術特點，揭示其技術聯系、技術熱點，預測技術發展趨勢等。

    這兩種方法各有自己的分析目的及適用范圍，兩者可結合使用，從而全面地對專利展開分析。

    1.4 專利分析結果的可視化顯示

    可視化顯示就是將專利分析結果以圖形的方式顯示，其特點是形象、直觀、簡便。除了傳統的直方圖、餅圖等可視化顯示方式以外，專利地圖也是一種專利分析結果的顯示方式，除了能顯示常規的定量分析結果外，還可以顯示定性分析的統計結果。這首先需要進行復雜的詞組聚類運算，然后再把結果以類似等高線的方式將專利歸類顯示。為洞察技術發展趨勢、掌握競爭對手的專利發展情況、發現行業近年新出現的技術、確定研究戰略和發展方向等提供有價值的依據。專利地圖大致分為專利管理地圖、專利技術地圖和專利權利地圖三類：

    ●專利管理地圖以專利號、申請人、發明人、申請人所屬國、申請受理國、申請日、公告日，及專利分類號為關鍵詞制圖分析。主要目的在于了解技術領域的現狀和發展趨勢、行業的技術實力分布和聚焦競爭對手；

    ●專利技術地圖以技術類別、技術特征、實用功效、創新程度、保護范圍等作為重點分析內容。主要用于企業的技術研發項目，由領域專業技術人員完成；

    ●專利權利地圖以專利權利要求、法律狀態、權利轉讓、許可與侵權等信息作為分析指標。目的在于嚴格規劃企業的研發計劃，避免產品制造銷售時產生專利沖突等侵權行為。

    1.5 西門子的專利信息應用系統

    德國西門子公司擁有功能強大的專利信息應用系統。該公司建立專利信息應用系統的目的在于滿足研發、決策、經營等方面的需求。它有助于提高企業對技術的掌握、對競爭對手地位的了解、對行業趨勢和發展動態的認識，進而幫助公司構筑新的理念和產品創新。另外，專利信息還能協助公司維持其市場地位、節約資金、協助管理層在恰當的時刻采取相應恰當的決策。如果沒有專利信息的支撐，公司可能將失去競爭優勢、喪失市場地位或者損失大量的資金。

    雖然，西門子公司的各類部門遍布全球，但其專利信息應用系統卻是惟一的。這套系統是以專利數據庫為基礎，以Web瀏覽為主要操作方式，集成了內部報告、評估流程與數據挖掘等工具，是一個內容豐富、操作簡便的專利信息系統，它使分散在全球各個角落的員工都能通過互聯網方便地瀏覽和使用專利等信息。

    這套系統包括了全球所有已出版的專利，這些專利全部來自諸如歐洲專利組織或世界知識產權組織這樣的專利組織、國家專利局、商業化供應商等權威機構，以保證專利的及時性和準確性。而且，每項專利都有詳細的法律狀態、專利申請人名稱、引文、內部分類編號等規范性標識，如果是經過人工或機器翻譯的專利還附上該專利的原始文件。這樣，在公司內部就形成了統一的文檔格式，從而確保了專利信息的完整性與真實性。為了提高系統的可靠性，西門子還盡量采用最新的IT技術來彌補由于專利本身錯誤所造成的檢索不完整的后果。這些錯誤可能是公司名稱拼寫錯誤、人名譯文錯誤、大小寫錯誤等。IT技術可彌補這些錯誤，使這些專利能在以正確的關鍵字檢索時被顯示出來，保證檢索結果的完整性。除此之外，西門子還進一步整合了公司內外的相關信息，如工作進度、客戶檔案信息、知識產權新聞、統計數據及分析、掃描件等，目的是以全球統一的數據庫和文檔標準格式，打造公司內部的國際化工作流程，更好地為公司的研發、技術決策、經營決策提供支持。

2 專利分析在研發過程中的應用

    專利分析在產品研發的各個階段都發揮著重要作用，專利分析涉及到領域的技術發展態勢、市場趨勢、法律狀態等多個方面。這不僅需要通用的統計管理類分析，還需要包括人工閱讀與判斷特定的技術類和法律類分析。另外，不同的研發階段對專利的利用也不相同，這要根據實際需求，選擇相應的分析方法與手段，最大限度地發揮專利本身的作用。下面從幾個方面介紹在產品研發過程中，各種專利分析手段的應用情況。

    2.1 策劃研發方向和路徑

    在研發前期，通過專利的研究分析，可以獲得競爭對手的技術狀態，了解某領域當前的技術狀況，預測市場導向和發展態勢。檢索與跟蹤競爭對手動態信息，調查與監視其專利申請的狀況，了解其新工藝新產品的動向和進展情況，并考慮回避已有的專利和技術、侵權的可能性等。根據競爭對手的策略和目標假設，預測下一步的發展路徑，找到自己的產品定位和市場策略，指導技術研發和專利申請，為專利的生產、進攻和防御戰略提供決策幫助。

    德國大眾汽車就是以專利信息為基礎，為研發提供基本信息與服務支撐的。大眾公司使用專利信息的目的是監控并分析競爭對手的所有專利活動、為技術開發部門提供建議、評估開發成果并支持管理部門的決策。該公司的專利信息工作從研發初期開始，并伴隨整個研發流程。在研發前期的工作主要包括：當前技術狀態概況性檢索、當前技術狀態分類、專利法律狀態、相關內容分類等。大眾公司認為在研發前期進行專利分析對研發非常有好處，它能幫助技術人員快速熟悉新技術領域、監控競爭對手的活動、及時發現專利侵權行為、避免公司內部的重復性開發以及為改進單個技術提供相關知識。

    以開發運動型多用途乘用車的新車型為例，大眾公司首先根據新車型的若干核心部件分別進行專利檢索，如發動機、驅動系統，離合器等。之后，對照本公司和競爭對手申請的專利進行法律狀態分析，并根據擬定開發的新工藝，判斷哪些工藝屬于自主知識產權，哪些工藝屬于競爭對手的知識產權。接下來，針對競爭對手的專利進行詳細的技術分析與研究，主要包括專利所描述的技術狀態分析，以及專利中所描述的技術的發展潛力研究。最后，根據分析結果制定最終的技術開發路線。如果這條路線上仍然存在競爭對手的專利，就轉為長期關注狀態，永久地監控競爭對手在此領域的活動。

    2.2 專利信息挖掘

    在研發中期，進入技術層面的專利分析。該階段的專利分析將進入更高層次的技術研究，它可以避免重復研發及不必要的投資、縮短研發周期、并盡早獲得知識產權保護。專利文獻作為一種創新的技術方案，提供了產品和技術的重要信息，其中核心專利具有重要的參考價值。另外，對失效的或過了保護期的專利加以利用，可在較短時間內獲得一些有價值的技術或理念，將其改進，形成自己的知識產權，起到事半功倍的效果。

    企業的研發應合理地利用與規避這些專利。在專利中，尤其是權利要求項中，包含大量的解決問題的思路，這些解題思路對解決技術問題有著重大意義，它能開拓研發人員的思路、啟發靈感、指引解題方向。對核心專利的深入研究，還能有機會發現其中的漏洞或破綻，為專利規避創造條件。通過對專利的分析，可以幫助企業找到已有專利的不足。對權力要求范圍過寬的專利加以分析驗證，以新的數據論證自己的觀點，尋找技術突破口，形成自己的創新技術和專利布局，擺脫競爭對手的技術束縛。

    例如，直接利用粉煤成型后用于COREX爐是冶金行業中非高爐煉鐵技術的核心問題之一。國外某企業從1993年開始在中國申請相關專利，目前已有超過上百條的發明專利，而且覆蓋面廣。在仔細分析其中請的專利后，研究人員發現該企業專利中所例舉的范圍非常廣，如配比等并未超出以往所知的范圍。并且，從已知的型煤理論知識中得知，該企業的專利并沒有提出全新的成形工藝和方法。由此，從創造性方面提出異議，并成功地繞過該企業的專利保護范圍，從而為中國的非高爐技術發展掃清了障礙。

    2.3 知識產權保護

    在研發后期，企業要面臨如何最大限度地保護技術成果的問題。只有保護好自身的技術成果，企業的產品才能真正具有競爭力和生命力。企業的獨有技術和領先產品更需要得到知識產權的全面保護，任何產品和技術要在市場上立足，都要獲得知識產權法律的保護，防范包括知識產權在內的各種法律風險。在最大限度地規避境外侵權風險的同時，實現利益最大化。在境外申請專利，要充分研究當地的專利文獻，結合法務部門了解申請國的知識產權法律條款，規避可能的專利糾紛和產品的銷售風險。對于企業的獨有產品和技術，還應提前進行專利布點，為今后的全球產品銷售市場清除障礙，提高產品的國際化占有率。

    美國Intel公司擁有完善的技術成果轉化及保護制度。首先，在取得研發成果后，Intel將對新技術進行鑒別和等級劃分，并根據新技術的重要程度決定是否需要申請專利和分配預算。對于重大的研發成果，Intel還要進行專門的研究，討論新技術的競爭環境、該技術在未來5年的發展趨勢，以及采取怎樣的策略性專利組合才能達到最佳的保護效果。在專利申請過程中，公司專利部門還將進一步確認專利的應用范圍，并且將技術部門規劃好的專利組合劃分成不同的子類別，從而在法律層面上達到最大的保護范圍。最后，由法律專務策劃全世界范圍內的知識產權保護策略，并最終形成完整的知識產權保護體系。

3 結語

    目前，專利分析在企業研發過程的作用越來越明顯，研發有其規律和流程，專利也有其固有的特性和價值，兩者之間有著緊密的聯系。專利的利用不僅局限于項目的前期檢索，它已逐漸融入到整個研發過程之中，并且，研發流程的各個階段都需要像專利這樣的技術信息作為參考。隨著越來越多的研發人員認識到這點，專利對研發的支撐作用將會越來越大，我們有理由相信，國內企業在專利的分析與利用方面將會越做越好。